Infinite Investment Systems a récemment tenu un webinaire client consacré à la préparation au Total Cost Reporting (TCR) et à la façon dont les firmes peuvent se préparer en toute confiance aux nouvelles exigences de divulgation à l’aide de Harmony.

Le TCR introduit une présentation normalisée des coûts de placement pour tous les fonds admissibles, y compris les frais des fonds, les coûts des FNB et les montants totaux payés par position, dans le but d’améliorer la transparence et la cohérence pour les investisseurs.

Pour plusieurs firmes, le défi ne consiste pas tant à produire un rapport qu’à s’assurer que les données sous-jacentes sont complètes, exactes et défendables.

Ce que les firmes doivent préparer

Pour produire des divulgations annuelles conformes, les firmes doivent s’assurer de :

• données de facteurs de fonds exactes provenant de sources fiables
• couverture complète de tous les fonds et FNB détenus
• capacité de validation de niveau audit

À l’approche des rapports de fin d’année, les firmes disposent maintenant d’une fenêtre de préparation limitée pour revoir leurs processus et communiquer les changements à venir aux clients.

Comment Harmony prend en charge le TCR

Au cours de la session, notre équipe a démontré comment Harmony aide les firmes à intégrer le TCR à leur cycle normal de production de rapports plutôt que de le traiter comme un exercice ponctuel de conformité.

Harmony offre des outils intégrés permettant de produire :

• des rapports annuels TCR normalisés
• des rapports de validation et d’audit
• plusieurs formats de livraison aux clients, du résumé concis à l’analyse détaillée

Les firmes peuvent également choisir la façon dont les données sont gérées. Certaines peuvent collecter et maintenir les données de facteurs de fonds à l’interne, tandis que d’autres préféreront une intégration automatisée afin de réduire l’effort manuel.

Niveaux de soutien flexibles

Comme le niveau de préparation varie d’une organisation à l’autre, Infinite accompagne les firmes sur tout le spectre — de la production autonome de rapports jusqu’aux services entièrement gérés. Pour les firmes souhaitant un soutien supplémentaire, notre équipe peut aider à valider les données, repérer les écarts et préparer les rapports avant leur livraison.

Prochaines étapes

Se préparer tôt permet aux firmes de tester les résultats, d’établir les responsabilités et d’éviter la pression de fin d’année. L’étape la plus importante consiste maintenant à déterminer votre approche de production de rapports, confirmer votre stratégie de données et définir le niveau de soutien requis.

Des questions sur le TCR ?

Si vous avez des questions concernant les exigences du TCR ou la façon dont Harmony peut soutenir la préparation de votre firme, nous serons heureux de vous aider.

Communiquez avec nous pour poursuivre la discussion et planifier vos prochaines étapes vers la conformité.